证监会：新闻发布会（欺诈发行、财务造假、违规担保、操纵市场、内幕交易、巨额赔偿、违规减持、稽查执法）（2024.02.23）

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资本市场里，投资者权益保护是大家关注的重点。稽查执法在其中起着至关重要的作用。上市公司违规行为如同毒瘤，正侵害着资本市场的健康。稽查执法，就像一把手术刀，目的是切除这些毒瘤。

稽查执法的核心意义

稽查执法在维护资本市场秩序方面扮演着不可或缺的角色。这就像交通规则对交通秩序的重要性一样，若资本市场缺乏稽查执法的监管，秩序便会陷入混乱。以2001年安然公司的财务造假事件为例，它不仅导致市场信心崩溃，股价也急剧下跌。这充分说明了在资本市场，一旦稽查执法不力，上市公司就可能肆意违规，投资者的信任便会瞬间化为乌有。在我国，资本市场正快速发展，吸引了众多投资者的参与。每位投资者都渴望一个公平、公正、透明且稳定的市场环境，而稽查执法正是肩负起这一重任的关键所在。

我国证监会稽查执法，肩负着守护资本市场的重任。比如，当众多上市公司出现财务数据异常，稽查部门便会迅速展开调查。一旦查证违规，便会立即进行处罚。这种迅速而有力的执法措施，有力地保障了众多中小投资者的合法权益。

上市公司违规行为的危害

上市公司若“言过其实”“账目不实”，其后果严重。这并非仅是企业内部的小问题，而是关系到众多投资者权益的重大事件。以我国的蓝田股份为例，曾虚报财务数据，一度受到众多投资者的青睐。然而，当真相大白，众多股民损失惨重。此类现象并非孤例。企业提供的虚假信息，容易导致投资者做出错误的价值评估，这不仅损害了他们的个人资产，还可能对整个资本市场的资金流动造成影响。

而且，当这种违规行为横行时，众多优质企业亦难免受到牵连。在股市之中，劣币驱逐良币的现象或许会出现。若其他企业目睹违规行为未遭迅速查处，或许也会萌生冒险之心。如此一来，整个市场秩序将遭受严重破坏，而资本市场若想实现健康稳定的增长，似乎变得遥不可及。

加大打击力度的举措

证监会致力于提升上市公司品质，对欺诈发行、财务造假等现象加强了监管力度。以财务造假为例，对那些新揭露的公司欺诈发行行为，证监会开出了4000万元的罚单。如此高额的罚款，彰显了证监会加强监管的坚定决心。监管不仅关注大股东违规占用等常见问题，更严格监控上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为。比如，某些企业通过调整会计政策来粉饰财务报表，证监会现在将严格审查，确保这些企业无法轻易逃避惩罚。

同时，我们重视对整个流程的监管与执法。从企业申报起步，便严格规范要求，秉持“申报即负责”的原则。在思尔芯申请科创板首次上市的过程中，其欺诈发行的违规行为遭到了处罚。这一处罚事件具有标志性意义，使企业明白在任何环节都不可存有侥幸心理。

操纵市场与内幕交易的打击

操纵市场与内幕交易，被视为资本市场中的两大恶疾。众多投资者怀揣着对市场的信心踏入，却可能因这种非法交易而倾家荡产。以“亿安科技”事件为例，庄家恶意操控股价，导致众多中小投资者蒙受巨大损失。此类行为严重损害了市场的公平与公正。

证监会强化了信息披露与交易监管的协同，对相关线索进行了全面分析。以此手段，使市场操纵、内幕交易等行为难以藏匿。不断精确打击这些非法行为，使得关键少数不敢再以身试法。比如那些凭借内幕消息进行交易谋利的人，现在时常担忧可能随时被查处。

提高违法成本的努力

处罚力度不足成为投资者关注的焦点。证监会正从多个角度寻求提升违法成本之策。在行政制裁领域，针对内幕交易、市场操纵等违法行为，罚款倍数已从1至5倍升至1至10倍。在民事赔偿方面，集体诉讼的重要性日益凸显。据实际情况观察，这一举措确实能让违法者承担更重的代价。以瑞幸咖啡的财务造假案为例，在美国，该公司就遭遇了众多投资者的索赔诉讼。

刑事追责，作为提升违法代价的关键措施，一旦启动，企业和责任人将遭遇重大后果。这能从源头上有效遏制部分企业和个人的违法举动。

加强稽查执法的未来工作

稽查执法将肩负更加重大的责任。在众多市场高度关注的案件中，证监会将积极公布工作进展和处罚结果。此举有助于提高执法的透明度，增强投资者的信心。对于正在审查的拟上市企业和已经上市的企业，都将受到持续且严格的监管。比如，不论是新兴的互联网企业还是传统企业，在上市过程中都必须接受同样严格的审查。

我们一直在努力防范和打击财务造假、欺诈发行等行为。尽管没有设立IPO倒查10年的机制，但我们正不断强化对整个流程的监管。这实际上是对投资者权益的一种有效保护。在此，我想请大家思考：在目前的执法状况下，投资者该如何更好地维护自己的权益？欢迎大家在评论区留言交流，同时也欢迎点赞和转发这篇文章。

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